企(qi)业(ye)(ye)合(he)规管理(li)体(ti)系是企(qi)业(ye)(ye)基于合(he)规风(feng)险防(fang)(fang)(fang)控(kong)（包括防(fang)(fang)(fang)控(kong)民事(shi)(shi)(shi)(shi)纠(jiu)纷风(feng)险、行(xing)政处罚风(feng)险、刑事(shi)(shi)(shi)(shi)追究(jiu)风(feng)险），按照(zhao)“事(shi)(shi)(shi)(shi)前防(fang)(fang)(fang)范、事(shi)(shi)(shi)(shi)中监督、事(shi)(shi)(shi)(shi)后应(ying)对(dui)”的思维框架(jia)建立(li)企(qi)业(ye)(ye)内部管理(li)机制，进行(xing)动(dong)态化企(qi)业(ye)(ye)规范管理(li)的公司治理(li)方式。

建(jian)(jian)筑业(ye)(ye)是我国国民经济的支柱产业(ye)(ye)，因(yin)此(ci)建(jian)(jian)筑企业(ye)(ye)建(jian)(jian)立合规管理(li)体系进行公司治理(li)尤为重(zhong)要。由于不在少数的建(jian)(jian)筑企业(ye)(ye)一贯粗放管理(li)，实施(shi)的工程建(jian)(jian)设项(xiang)目所涉(she)纠纷案例(li)多种多样层出(chu)不穷，对于管理(li)的升(sheng)级需(xu)求日益凸(tu)显。

建筑企业通常会设置专门的招投标部门，但由于招投标涉及招标文件、投标文件的编写包括商务、经济和技术标准三个部分，因此具体的工程建设项目招投标事务就涉及的项目总体设计规划、项目概算、评标标准制定、最高限价设定标准、报价确定方式，以及合作实质性条款（诸如工期、工程质量、工程价款、工程范围）的确定问题，亦即招投标事务的完成。

并非(fei)招(zhao)投标部(bu)(bu)门(men)能够独立完(wan)成而涉及建(jian)(jian)设(she)工程设(she)计机构、成本(ben)控(kong)制(zhi)或预决算(suan)部(bu)(bu)门(men)、施工管理部(bu)(bu)门(men)、合同审(shen)核部(bu)(bu)门(men)等。据(ju)此，建(jian)(jian)筑企业的各个业务部(bu)(bu)门(men)均负有招(zhao)投标合规管理职责(ze)，这(zhei)是(shi)企业合规责(ze)任主体(ti)第一责(ze)任主体(ti)。

为了有效实(shi)施合规管理，建(jian)议(yi)企(qi)业设立三道(dao)防(fang)线(xian)：

第一道防线(xian)，在招投标部门(men)设立合(he)规(gui)负责人，指(zhi)导本(ben)部门(men)员工遵守合(he)规(gui)规(gui)范。

第二(er)道防线(xian)，在企业(ye)中设立(li)招投标合(he)规委员会，由公司法务部(bu)(bu)门(men)负责人和(he)各(ge)个业(ye)务部(bu)(bu)门(men)负责人组成，负责指导(dao)和(he)监督招投标部(bu)(bu)及各(ge)业(ye)务部(bu)(bu)门(men)遵守合(he)规规范。

第三道防线，在企业(ye)(ye)中设(she)立独立的(de)合规审(shen)计部(bu)门，定期对(dui)招投(tou)(tou)标(biao)(biao)事(shi)宜以(yi)及各业(ye)(ye)务部(bu)门参与的(de)招投(tou)(tou)标(biao)(biao)事(shi)宜进行(xing)(xing)合规审(shen)计，包括对(dui)各部(bu)门就(jiu)招投(tou)(tou)标(biao)(biao)事(shi)宜进行(xing)(xing)招标(biao)(biao)或(huo)投(tou)(tou)标(biao)(biao)策(ce)划会议、招标(biao)(biao)文(wen)件或(huo)投(tou)(tou)标(biao)(biao)文(wen)件会审(shen)等情况进行(xing)(xing)审(shen)计。

基于上(shang)述三(san)道(dao)防线，拟(ni)定(ding)如上(shang)框架性(xing)结(jie)构(gou)图仅供参考，具(ju)体组(zu)织结(jie)构(gou)需根据企业(ye)的具(ju)体部(bu)门设置进(jin)行调整和(he)优化。

鉴(jian)于工程建设项目招(zhao)(zhao)投标是一(yi)项流(liu)程化工作，除了(le)制(zhi)订合(he)规方(fang)针和行(xing)为准(zhun)则(ze)外，还(hai)需要(yao)结合(he)招(zhao)(zhao)标行(xing)为和投标行(xing)为的不同流(liu)程，分别制(zhi)定具体(ti)的管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度或者在一(yi)份合(he)规管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度中分别就下述各个方(fang)面拟定相应的管(guan)(guan)理(li)(li)措施，包(bao)括：

1.投标行为主要涉及的制度和(he)流程

①工程建设项目(mu)投标管办分离制度

建(jian)议企业建(jian)立投(tou)标(biao)工作(zuo)“管办(ban)分离模式”，即投(tou)标(biao)管理部门(men)负(fu)责建(jian)章建(jian)制、编写投(tou)标(biao)文件；投(tou)标(biao)组织部门(men)负(fu)责参与投(tou)标(biao)活动，进而(er)最大限(xian)度避免出(chu)现(xian)投(tou)标(biao)人(ren)和招(zhao)标(biao)人(ren)以及(ji)投(tou)标(biao)人(ren)之(zhi)间出(chu)现(xian)串通投(tou)标(biao)的情(qing)形。

②投(tou)标文(wen)件策划和(he)会审制度

企业应当明确招(zhao)投(tou)标(biao)部(bu)门(men)(men)与其他部(bu)门(men)(men)（诸如(ru)成本控制或预决算部(bu)门(men)(men)、法务部(bu)门(men)(men)）协同机制，制订投(tou)标(biao)文件的策划(hua)和会审(shen)工作(zuo)流程(cheng)、响应时间(jian)和工作(zuo)流程(cheng)。

③保密制度

为避免泄露投标文(wen)件(jian)信(xin)(xin)(xin)息(xi)或可能影响公平竞争的(de)(de)其他信(xin)(xin)(xin)息(xi)的(de)(de)（包括但不限于报价(jia)信(xin)(xin)(xin)息(xi)、技术信(xin)(xin)(xin)息(xi)等），企业应当尽量减少编制(zhi)、审(shen)批投标文(wen)件(jian)的(de)(de)参与者的(de)(de)数(shu)量，并要求参与者签(qian)订保密承(cheng)诺。

④投标合规考核(he)、审计和奖惩制度

明确考(kao)核信(xin)息来源（诸如员(yuan)工、合(he)作方），规(gui)定(ding)企业员(yuan)工违反合(he)规(gui)管(guan)理制度的将承担(dan)诸如降职(zhi)、降薪(xin)乃(nai)至罚款、解除劳动关(guan)系的惩罚措施；同时(shi)规(gui)定(ding)企业员(yuan)工严格遵守(shou)了合(he)规(gui)管(guan)理制度，结(jie)合(he)绩(ji)效考(kao)核制度予以一(yi)定(ding)的奖励。

⑤招(zhao)投标(biao)文档管理制度

为便于(yu)招投标(biao)合规管理审计，应(ying)当对招投标(biao)文(wen)件制定(ding)管理制度，明(ming)确具体(ti)的部门对于(yu)招投标(biao)过程中的文(wen)档予以保(bao)存。

2.招标行为主要涉及的(de)制度和流程

①投(tou)标人资质条件确认和审核流程管理制度

不同(tong)的项目(mu)(mu)发包(bao)方(fang)(fang)(fang)式，对(dui)于承(cheng)(cheng)包(bao)人的资(zi)(zi)(zi)(zi)质(zhi)要(yao)求并不一致（诸如EPC总承(cheng)(cheng)包(bao)方(fang)(fang)(fang)式仅需要(yao)承(cheng)(cheng)包(bao)方(fang)(fang)(fang)具(ju)备工(gong)程总承(cheng)(cheng)包(bao)资(zi)(zi)(zi)(zi)质(zhi)而(er)不需要(yao)另行(xing)具(ju)备施(shi)工(gong)资(zi)(zi)(zi)(zi)质(zhi)等，当然资(zi)(zi)(zi)(zi)质(zhi)级别(bie)根据(ju)工(gong)程规(gui)模和(he)要(yao)求会有所(suo)不同(tong)；DB项目(mu)(mu)中则要(yao)求承(cheng)(cheng)包(bao)方(fang)(fang)(fang)分(fen)别(bie)具(ju)备设计资(zi)(zi)(zi)(zi)质(zhi)和(he)施(shi)工(gong)资(zi)(zi)(zi)(zi)质(zhi)）。

因此，资(zi)(zi)(zi)质条件确认和(he)审核(he)(he)流(liu)程应(ying)当基于不同类型的项目发包方式，确定(ding)不同的资(zi)(zi)(zi)质审核(he)(he)条件和(he)审核(he)(he)流(liu)程，包括资(zi)(zi)(zi)质审核(he)(he)部门归属于哪个部门哪个岗位(wei)也(ye)均应(ying)予明确。

②工程(cheng)建设项目(mu)招标(biao)审(shen)批(pi)制度

为杜绝招(zhao)投标(biao)管理部(bu)门和项目施工部(bu)门人员(yuan)滥用权(quan)力不进行招(zhao)标(biao)、拆分项目化整(zheng)为零等方(fang)式规避(bi)招(zhao)标(biao)。

建(jian)议建(jian)立(li)工程建(jian)设项目(mu)招(zhao)(zhao)标(biao)审(shen)批(pi)管理(li)制度，明确(que)必须招(zhao)(zhao)标(biao)的(de)项目(mu)类(lei)型、可(ke)(ke)以不招(zhao)(zhao)标(biao)的(de)项目(mu)类(lei)型（诸如对于一定数(shu)额以下（诸如20万元）的(de)零星工程可(ke)(ke)不进(jin)行(xing)招(zhao)(zhao)投标(biao)）、哪(na)些应(ying)当进(jin)行(xing)公开招(zhao)(zhao)标(biao)、哪(na)些可(ke)(ke)采(cai)用(yong)邀请招(zhao)(zhao)标(biao)、是否可(ke)(ke)以采(cai)用(yong)竞争(zheng)性谈(tan)判方式等(deng)。

③工程建设项(xiang)目(mu)招标管办分离制度

建议(yi)规(gui)定招(zhao)标(biao)工作“管办分(fen)离模式(shi)”，即(ji)招(zhao)标(biao)管理部(bu)门(men)负责(ze)建章建制和招(zhao)标(biao)前(qian)期的审批，招(zhao)标(biao)组织部(bu)门(men)负责(ze)招(zhao)标(biao)活(huo)动的组织，进而最大限度(du)地避免出现招(zhao)标(biao)人和投(tou)标(biao)人串通投(tou)标(biao)的情形。

④招标文件(jian)策划和会(hui)审制度

企业应(ying)当明(ming)确招(zhao)投标部(bu)门与其他部(bu)门（诸如成本控(kong)制或预决算部(bu)门、法务部(bu)门）协同机制，制订(ding)招(zhao)标文(wen)件(jian)的策划(hua)和(he)会审工(gong)作(zuo)流程、响应(ying)时间和(he)工(gong)作(zuo)流程。

⑤评标制(zhi)度(du)

企业应当(dang)根据(ju)不(bu)同项目(mu)类型所(suo)涉技术条件，分别(bie)确定不(bu)同的评标(biao)委员(yuan)会确定方式，包括是否聘请外部(bu)专家进行(xing)评标(biao)等。

⑥保(bao)密制(zhi)度(du)

为避(bi)免(mian)泄露标底或(huo)可能影响(xiang)公(gong)平(ping)竞(jing)争的其他信息的，企业(ye)应当尽量(liang)减少编制、审(shen)批标底人员数量(liang)，要(yao)求参与者应签(qian)订(ding)保密承诺。

⑦招标合规考核、审计和(he)奖惩制度

明(ming)确(que)考(kao)核信(xin)息来源（诸如员(yuan)(yuan)工、合(he)作方(fang)），规(gui)定企业员(yuan)(yuan)工违反合(he)规(gui)管理(li)制度(du)(du)的(de)将承担诸如降职、降薪(xin)乃(nai)至罚(fa)款、解除劳(lao)动关系的(de)惩(cheng)罚(fa)措施；同时规(gui)定企业员(yuan)(yuan)工严格遵守(shou)了(le)合(he)规(gui)管理(li)制度(du)(du)，结合(he)绩效考(kao)核制度(du)(du)予以(yi)一定的(de)奖励(li)。

⑧文档(dang)管理制(zhi)度

为便(bian)于招(zhao)投(tou)标合规管(guan)理(li)审计，应(ying)当(dang)对招(zhao)投(tou)标文件(jian)制定管(guan)理(li)制度，明确具体的部(bu)门(men)对于招(zhao)投(tou)标过程中的文档予以保(bao)存。

首先(xian)，建(jian)立企业(ye)(ye)咨询举报热线，鼓励员(yuan)工或(huo)(huo)第(di)三方对企业(ye)(ye)的(de)任何欺诈、贿赂、串通、施加压力(li)或(huo)(huo)其他不(bu)符(fu)合合规政策(ce)的(de)行为进行举报，在(zai)企业(ye)(ye)既有的(de)员(yuan)工劳动人事(shi)管理(li)制度上(shang)增加合规奖惩(cheng)制度或(huo)(huo)者单独设定(ding)合规奖惩(cheng)制度。

其次，由(you)于建筑行业(ye)法(fa)律(lv)法(fa)规及(ji)(ji)(ji)规范(fan)性文(wen)件众多(duo)且时有修(xiu)改，因此企(qi)业(ye)应当及(ji)(ji)(ji)时跟踪企(qi)业(ye)适用(yong)的合(he)规规范(fan)的修(xiu)改、补充以及(ji)(ji)(ji)新出(chu)台的合(he)规规范(fan)，并随之(zhi)内化为(wei)企(qi)业(ye)内部管(guan)理制度。

再次，由(you)企业审(shen)计部门每年定(ding)期对工程建设项目(mu)招投标(biao)事项进(jin)行独立的(de)(de)合(he)(he)规审(shen)计，对各合(he)(he)规组织是否出现过(guo)违(wei)法违(wei)行为、是否被举报以及(ji)出现违(wei)规行为后的(de)(de)整改(gai)情况(kuang)进(jin)行审(shen)计，并形成审(shen)计报告，供(gong)董(dong)事会(hui)制订下年度的(de)(de)合(he)(he)规管理政(zheng)策。

在招投标专(zhuan)项合(he)规(gui)(gui)管(guan)理建设中，必不可少的(de)(de)一环则是对(dui)员(yuan)工(gong)(gong)进行合(he)规(gui)(gui)培训，要(yao)通(tong)过合(he)规(gui)(gui)培训使得企(qi)业员(yuan)工(gong)(gong)理解其工(gong)(gong)作岗位职责、其应当承(cheng)担(dan)的(de)(de)合(he)规(gui)(gui)义(yi)务（包括诚信合(he)规(gui)(gui)以(yi)及公(gong)司(si)禁(jin)止员(yuan)工(gong)(gong)实施的(de)(de)行为）以(yi)及违规(gui)(gui)所应当承(cheng)担(dan)的(de)(de)后(hou)果(guo)。